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      青島產權交易所債權資產交易規則(試行)(青交所[2018]6號-2020版)

      來源:  時間:

      文號:【青交所[2018]6號-2020版】

      發布時間:2020年1月13日

       

      第一章  總則

       

      第一條 為規范在青島產權交易所(以下簡稱“青交所”)進行的債權資產交易活動,根據《企業國有資產交易監督管理辦法》、《金融企業國有資產轉讓管理辦法》、《金融資產管理公司資產處置管理辦法》等相關法律、行政法規的規定,制定本規則。

       

      第二條  本規則所稱的債權資產,是指來源于銀行、金融資產管理公司等金融企業或其他非金融企業依法所有的債權類資產及其衍生資產。

       

      第三條 轉讓方轉讓債權資產,應依照監管規定履行內部決策、外部審批等相關程序,保證該轉讓標的可以在青交所合法轉讓。

       

      第四條 從事債權資產交易活動應當依照國家相關法律、法規和政策的規定,遵循公開、公平、公正的原則,不得侵犯他人的合法權益和損害社會公共利益。

       

      第二章  受理轉讓委托

       

      第五條 轉讓方可以在債權資產正式掛牌轉讓前,委托青交所開展項目信息預披露,進行市場推介活動。轉讓方應向青交所提交申請委托書及以下資料:

       

      (一)轉讓方資格證明,包括但不限于營業執照、金融業務許可證、組織機構代碼證等;

       

      (二)法定代表人(或負責人)身份證明、法人委托授權書、自然人身份證明等;

       

      (三)轉讓方內部決策及審批文件;

       

      (四)青交所要求提交的其他文件。

       

      第六條  轉讓方債權資產公開掛牌轉讓,應提交以下資料:

       

      (一)債權資產轉讓信息披露申請書;

       

      (二)轉讓方資格證明,包括但不限于營業執照、金融業務許可證、組織機構代碼證等;

       

      (三)轉讓方法定代表人(或負責人)身份證明、法人委托授權書、自然人身份證明等;

       

      (四)轉讓方內部決策和審批文件;

       

      (五)債權資產處置方案和處置公告;

       

      (六)債權資產產生和合法接續的證明材料;

       

      (七)涉及國有及國有控股企業債權應履行的告知等相關文件,包括國有及國有控股企業及其出資人或國有資產管理部門等;

       

      (八)資產評估報告: 國有及國有控股類公司根據國資管理規定要求提交,其他類型的轉讓方根據相關監管規定要求提交;

       

      (九)國有及國有控股類公司提交法律意見書;

       

      (十)青交所要求提交的其他文件。

       

      第七條 除法律法規等規范性文件的規定之外,原則上轉讓方不應再另行設置受讓方資格條件。

       

      第八條 轉讓方在委托掛牌時可以選擇是否設置保證金條款,若設置保證金的,應按照《青島產權交易所保證金管理辦法》的規定執行。

       

      第三章  信息披露

       

      第九條  信息披露應當遵守《青島產權交易所信息披露操作指引(青交所[2016]18號)》的規定要求,并在青交所網站進行公開發布。

       

      第十條  轉讓公告的發布期限原則上不應少于5個工作日,其中轉讓方是國有及國有控股企業:轉讓底價高于1000萬元(含1000萬元)的,信息公告期不少于20個工作日;轉讓底價高于100萬元(含100萬元)、低于1000萬元的,信息公告期不少于10個工作日;轉讓底價100萬元以下的,信息公告期一般不少于5個工作日。

       

      第十一條 在信息公告期內未征集到符合條件的意向受讓方,且轉讓方未明確延長委托期限的,本次信息發布活動自行終結。

       

      第十二條 轉讓公告發布期間,轉讓方不得擅自取消所發布的公告,或擅自變更轉讓公告的內容。如特殊原因確需變更的,應在履行相關決策程序后,委托青交所在原信息發布渠道重新予以發布,信息發布期限重新計算。因擅自取消、變更轉讓信息而給相關各方造成損失的,轉讓方應承擔相應的賠償責任。

       

      第十三條 轉讓公告發布期間,意向受讓方可以查閱轉讓標的相關資料,轉讓方應接受意向受讓方的查詢洽談。

       

      第四章  登記受讓意向

       

      第十四條 意向受讓方應在轉讓公告發布期限內向青交所提出受讓申請,并提交相關材料,青交所對意向受讓方逐一進行登記。

       

      第十五條 意向受讓方應向青交所提交以下材料:

       

       (一)債權資產受讓申請書;

       

       (二)法人資格證明或自然人身份證明等主體資格證明文件;

       

       (三)符合受讓方資格條件的證明文件;

       

      (四)內部決議及相關批準文件;

       

      (五)青交所要求提交的其他文件。

       

      第十六條  意向受讓方需承諾符合有關法律法規及本項目對受讓人應當具備資格條件的規定,并自行承擔因此產生的全部責任。

       

      第十七條 采取聯合受讓的,聯合受讓各方應簽訂聯合收購協議,明確各方的權利義務,并推舉一方代表聯合體各方辦理受讓相關事宜。

       

      第十八條 涉及優先購買權情況的,相關權利人應在轉讓公告期內,向青交所提出受讓申請并提供其依法履行相關義務的證明文件,按照青交所交易規則參與交易。

       

      第十九條  青交所對通過審核并按規定交納保證金的意向受讓方進行登記。

       

      第五章  組織交易

       

      第二十條 信息披露期滿后,青交所按《青島產權交易所網絡競價規則》組織競價或采用法律法規許可的其他公開競價方式組織交易。

       

      第二十一條  轉讓方在信息公告中設定的掛牌價作為競價起拍價。

       

      第二十二條  轉讓方可以選擇是否設置保留底價并設定掛牌價。轉讓方設置保留底價的,應在轉讓公告中設置保證金條款,披露交易方式、成交原則及相關信息。保留底價采取密封方式移交青交所,在競價活動結束后,由青交所與轉讓方共同見證啟封。

       

      第二十三條  競價活動結束后,青交所將競價系統生成的競價結果通知轉讓方。當轉讓方采取設置保留底價的交易方式時,采取如下成交原則:

       

      若最高報價等于或高于保留底價則按最高報價成交;

       

      若最高報價低于保留底價則由轉讓方確定是否公開保留底價。當轉讓方決定不公開保留底價時,則不成交;當轉讓方決定公開保留底價時,則采取由競買人書面約定方式,確認是否按保留底價成交。保留底價的公開范圍由轉讓方選擇,可以僅限于最高報價競買人,也可按報價從高至低的排序依次向競買人公開并征詢競買人的成交意向。

       

      競買人選擇保留底價成交的確認書一式三份,由競買人、轉讓方、青交所各執一份。

       

      第六章  簽約、結算、出具交易憑證

       

      第二十四條 確定受讓方后,交易雙方應當簽訂債權資產交易合同,按合同約定辦理價款結算與資產交割。未被確定為受讓方的意向受讓方,按照《青島產權交易所保證金管理辦法》的規定返還保證金。

       

      第二十五條 交易雙方應通過青交所進行交易資金的結算。交易資金包括保證金和交易價款,以人民幣為結算貨幣。受讓方應在約定的期限內,將交易價款支付到青交所指定的交易結算賬戶。受讓方已交納的保證金可根據約定轉為交易價款。

       

      第二十六條 交易雙方應按照青交所的收費標準支付交易服務費。對符合交易價款劃出條件的,青交所按約定向轉讓方劃出交易價款。

       

      第二十七條 交易雙方依交易合同約定辦理債權資產交割手續,并應依法履行告知債務人等相關義務。法律法規對債權資產轉讓交割手續有特別規定的,交易雙方應遵照規定辦理。

       

      第二十八條 青交所對債權資產交易成交材料進行審核,經審核通過,青交所根據成交結果向交易雙方出具交易憑證。

       

      第七章  其他

       

      第二十九條 交易過程中發生爭議時,當事人可以向青交所申請調解,也可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

       

      第三十條 在交易過程中,青交所根據人民法院或其他有權機構依法發出的書面通知,可以中止或終結交易。交易過程中發生爭議時,當事人可以向青交所申請中止、終結或恢復交易。出現中止、終結情形的,應當在青交所網站上公告。

       

      第三十一條  青交所作為產權轉讓交易場所,無法亦不應就轉讓交易標的負有或承擔盡職調查等法定職責或法定義務,交易雙方應分別對各自所提交資料的真實性、完整性、有效性及合法性負責。

       

      第八章  附則

       

      第三十二條  國家法律、法規及政府相關部門對債權資產交易有特別規定的,從其規定。

       

      第三十三條  自然人或其他合法主體持有的債權資產交易可參照本規則執行。

       

      第三十四條  本規則的解釋權和修訂權屬于青交所。

       

      第三十五條  本規則自發布之日起實施。

       


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